器材检验质量风险控制机制研究管控体系建设项目

一、项目背景：

广东电网公司电网器材检验中心自成立以来，依托电科院技术优势，初步建立了由中心、供电局和第三方检测机构组成的三级组织架构和器材检验管理体系，制定并印发了公司电网器材检验管理制度与业务流程，组建了公司物资品控专家库，稳步推进了电网器材各环节质量检验管理工作，为电网的安全稳定运行提供了有力保障。

随着供电可靠性的要求日益提高，公司对设备质量检验和物资品控工作提出了更高要求，目前器材检验工作在广度和深度上还有待进一步深化，各环节业务体系和工作流程的质量风险防控体系不够健全，中心发挥的作用和公司的要求还有一定的差距，迫切需要加强对器材检验业务领域质量风险的全面管控。

二、项目目的：

通过健全器材检验各环节业务体系和工作流程的质量风险防控体系，制定电网器材检验管理风险控制库，加强对器材检验业务领域管理风险的全面管控，促使设备制造生产企业严格执行产品技术标准和合同技术协议，全面提高电网器材检验管理水平。

三、项目成果：

1、《电网器材检验质量管控提升方案》（word）；

以资产全生命周期管理理念为基础，以对应的管理业务为研究对象，完善管理制度，优化管理流程，做好检测人员、检测设备及环境的管理；建立检验全过程的监督与评价机制，并将管理流程、检验信息、监督与评价机制进行系统固化，规范检验管理各环节，实现器材检验全方位管理，从而通过规范发展、提升发展和持续发展3个阶段，全面提升电网器材质量管控水平。管理提升方向分别为：

（1）管理制度、流程方面。完善了12项管理业务、95个控制点；重新梳理了15个业务流程（含6个主流程，9个子流程）；制定了方案、协议、申请、报告等19个表单模板。

（2）人员管理方面。从廉洁、资质经验、协作沟通方面进行管理提升。

（3）检测设备与环境管理方面。（1）器材检验管理风险控制库，包括233个风险点、12项风险类型、207个控制措施。（2）对检验工器具、环境、方法/技术评价。

（4）第三方检测机构工作质量评价方面。制定了第三方检测机构的56项评价内容，包括含20项日常评价，36项年度评价；日常评价的结果支持年度评价，通过年度评价，来对该机构安排下一年度的工作。

（5）信息系统支持方面。完善MIS系统检验管理模块，包括送样检测、到货抽检、专项检测等功能模块，每个模块包含信息录入、查询、结算、统计分析等功能。

2、《电网器材质量检验暨物资品控管理业务指导书及管理流程》（word）；

包括12项管理业务、6个主要流程、19个作业表单。

（1）管理业务，包括12项，分别为选型综合评价、送样检测、设备监造（设备关键点见证）、到货抽检、专项抽检、交接试验（含试验见证）、缺陷管理（含运行质量跟踪）、退运物资鉴定、品控专项费用管理、第三方检测机构及检测技术服务单位的管理、检验信息管理和工作纪律监督。

（2）主要流程，包括6个，分别为电网器材送样检测管理流程、电网器材关键点见证（含出厂试验见证）管理流程、电网器材到货质量抽检管理流程、电网器材专项抽检管理流程、电网器材交接试验（含见证）管理流程、库存物资技术鉴定流程。

（3）作业表单，含19个方案、协议、申请、报告等模板，包括物资送样检测方案及综合评价方案模板、电网器材质量抽检检测方案更改申请单模板、送样通知模板、样品信息确认单模版、检测协议模版、送样检测样品院内流转确认单模板、供应商退检申请表模板、第三方检测工作纪律协议书模板等。

3、《电网器材检验管理风险控制库》（word）。含附件《风险等级评估评分表》（excel）；

器材检验管理风险控制库包括风险识别、风险评估、风险管控三个部分。

（1）风险识别。包括管理业务12项、管理环节77个、管理关键点213个、风险点233个、风险类型12种。

（2）风险评估。通过3个评估维度来评估风险等级，3个维度分别为发生概率、严重程度、处理难易程度。

（3）风险管控。针对各风险点提出管控措施207条，管控措施落实到相关责任部门，并在制度和流程中固化。

4、《第三方检测机构检测工作质量评价标准》（word）；

第三方检测机构检测工作质量评价标准包括日常评价和年度评价2个维度，日常评价的结果支持年度评价，然后按照年度评价为相关第三方检测机构安排下一年度的工作计划。

日常评价包括4项内容，分别为现场管理、操作合规、工作纪律和响应速度。

年度评价包括7项内容，分别为基础条件、抽样编码、样品检测、检验报告、结果处理、加分项和否决项。

5、《基于电网设备质量检验风险控制库的研究》（论文）；

论文《基于电网设备质量检验风险控制库的研究》内容包括摘要、前言（含背景、思路）、参考文献和器材检验管理风险控制库的研究内容。

风险控制库的研究内容包括风险识别、风险评估、风险管控三个部分。

（1）风险识别。运用风险管理理论和内控体系建设成果，以电网器材检验各业务环节工作流程为主线，通过梳理重点业务环节及其管理关键点进行风险识别，对可能存在的风险点进行全面查找和深入分析。

（2）风险评估。对于风险的评估，从风险发生的概率、风险严重程度及处理难易程度三个维度进行评价，风险最终的评估结果，以风险等级来进行描述。

（3）风险管控。针对各风险点提出管控措施，落实到相关责任部门，并在制度和流程中固化。

6、电网器材检验管理流程系统固化（MIS系统）。

结合业务指导书的管理要点，将检验管理流程固化到MIS系统，加强信息的集约化与公开化程度，可有效的防范和规避检验管理风险，提高检验管理的工作效率和规范化水平。

固化的流程包括6个业务模块，分别为电网器材送样检测管理、电网器材关键点见证（含出厂试验见证）管理、电网器材到货质量抽检管理、电网器材专项抽检管理、电网器材交接试验（含见证）管理、库存物资技术鉴定；每个模块含信息录入、查询、结算、统计分析等功能。